Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt 125 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới đây đã ban hành Quyết định số 706/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (Công ty Chứng khoán KB Việt Nam), địa chỉ: Tầng G, tầng M, tầng 2 và 7 Tòa nhà Sky City số 88 Láng Hạ, quận Đống Đa, Hà Nội. 

Theo đó, Công ty Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt tiền 125.000.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Lỗi vi phạm được xác định là: Vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Cụ thể: Từ ngày 10/6/2022 đến ngày 04/7/2022, Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam đã thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real (mã chứng khoán FIR) không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ từ ngày 10/6/2022 do Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HoSE) công bố.

Công ty CP Chứng khoán KB Việt Nam được thành lập tháng 6/2008 với tên gọi ban đầu là Công ty CP Chứng khoán Standard (SSJ). Đến tháng 8/2015, Công ty CP Chứng khoán Standard đổi tên thành công ty thành Công ty Chứng khoán Hàng hải (MSI), tháng 10/2017 trở thành thành viên của KB Securities và Tập đoàn tài chính KB (Hàn Quốc) và tháng 1/2018 tiếp tục đổi tên thành Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) như hiện nay.

Trước đó, Chứng khoán KB cũng từng bị xử phạt 70 triệu đồng vì đã có hành vi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán vào năm 2020.

Hải Phong