Sai phạm liên quan trái phiếu Tân Hoàng Minh, chứng khoán KIS bị phạt 335 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 758/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP chứng khoán KIS Việt Nam.

Cụ thể, chứng khoán KIS bị phạt 250 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Tuy nhiên, KIS chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định.

Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 03 đợt chào bán của Công ty cổ phần Cung điện Mùa đông. Trong đó đợt 1 chào bán 254 tỷ đồng, đợt 2 chào bán 196 tỷ đồng, cùng vào tháng 11/2021 và đợt 3 chào bán 1.900 tỷ đồng tháng 3/2022.

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, phương án phát hành của 3 đợt chào bán nêu trên đã được Đại hội đồng cổ đông của Công ty CP Cung điện Mùa đông thông qua nhưng chưa có nội dung về kế hoạch bố trí nguồn và phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu và trách nhiệm, nghĩa vụ của từng tổ chức, cá nhân cung cấp dịch vụ liên quan đến việc phát hành trái phiếu quy định.

Bên cạnh đó, tại Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành có ủy quyền cho Hội đồng quản trị lập và quy định phương án phát hành chi tiết. Công ty Cung điện Mùa đông đã công bố thông tin các phương án phát hành chi tiết do Chủ tịch Hội đồng quản trị ký mà chưa có Nghị quyết của Hội đồng quản trị thông qua các phương án phát hành chi tiết này.

Đồng thời, các bản công bố thông tin trước đợt phát hành trái phiếu chưa đảm bảo đầy đủ thông tin như không có thông tin về những người chịu trách nhiệm chính công bố thông tin về đợt phát hành trái phiếu (không có thông tin Chủ tịch HĐQT của tổ chức phát hành, không có thông tin về tổ chức tư vấn là KIS); Không kèm Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2019 theo hồ sơ phát hành.

Ngoài ra, chứng khoán KIS còn bị phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định do có hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật như báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý 4/2021, năm 2021, quý 1/2022; Báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021; Báo cáo định kỳ tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021; Báo cáo định kỳ tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý 1/2021, quý 2/2021 và quý 3/2021...