Địa ốc Sài Gòn Thương Tín và ba công ty quản lý quỹ bị “nhắc tên” do vi phạm công bố thông tin

Ngày 20/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 322/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Địa ốc Sài Gòn Thương Tín – TTC Land (mã chứng khoán SCR).

Theo đó, TTC Land bị phạt tiền 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin liên quan đến các Nghị quyết Hội đồng quản trị về việc: Thông qua việc chuyển nhượng cổ phần CTCP Mai Lan; Góp vốn đầu tư, hợp tác kinh doanh cùng CTCP Toàn Hải Vân triển khai dự án; Cho CTCP May Tiến Phát vay vốn; Thông qua việc chuyển nhượng cổ phần CTCP Thương Mại Nguyễn Kim Đà Nẵng từ CTCP May Tiến Phát; Vay vốn, thế chấp tài sản bảo đảm cho khoản vay tại Ngân hàng TMCP Nam Á – CN Tân Định và hợp tác đầu tư cùng CTCP Toàn Hải Vân triển khai dự án Sàn thương mại dịch vụ du lịch thuộc khu phước hợp Cảng Vịnh Đầm.

Bên cạnh đó, TTC Land không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Công ty: Báo cáo tình hình thanh toán gốc và lãi trái phiếu, Báo cáo sử dụng vốn trái phiếu, Báo cáo tình hình tài chính trái phiếu năm 2020, Báo cáo kết quả mua lại trái phiếu trước hạn SCR.BOND.2018 ngày 17/6/2021.

Công ty cũng công bố không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, trang thông tin điện tử của HSX và của Công ty về việc lựa chọn Đơn vị kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2021 ngày 08/07/2021.

Ngoài ra, TTC Land bị xử phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ về việc bầu chủ tịch HĐQT và xác định người đại diện theo pháp luật; không đề cập tới giao dịch chuyển nhượng cổ phần với CTCP Đầu tư Bất động sản TTC Land Long An; Thống kê thiếu Nghị quyết về việc uỷ quyền ký kết hồ sơ liên quan đến vay vốn và thế chấp tại Ngân hàng BIDV và Nghị quyết về việc uỷ quyền ký hồ sơ liên quan đến việc vay vốn và thế chấp tài sản tại OCB-CN-HCM.

Tổng số tiền phạt là 145 triệu đồng.

Đây không phải là lần đầu tiên mà TTC Land bị cơ quan chức năng xử phạt. Cuối năm 2019, Tổng cục Thuế đã có Quyết định số 1697/QĐ-TCT về việc xử phạt vi phạm hành chính về thuế qua kiểm tra việc chấp hành pháp luật về thuế đối với TTC Land, tổng số tiền xử phạt là gần 10 tỷ đồng.

Theo cơ quan thuế, TTC Land đã có hành vi vi phạm hành chính vi phạm quy định về khai sai dẫn đến thiếu số tiền thuế phải nộp. Bên cạnh đó, TTC Land còn bị xử phạt vi phạm hành chính về thuế theo quy định tại Khoản 2, Điều 10, Nghị định số 129/2013/NĐ-CP ngày 16/10/2013 của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính về thuế và cưỡng chế thi hành quyết định hành chính về thuế.

Cụ thể, TTC Land bị phạt tiền với mức phạt là 20% tính trên số thuế thu nhập doanh nghiệp, thuế thu nhập cá nhân khai thiếu, số tiền hơn 1,5 tỷ đồng.

Về biện pháp khắc phục hậu quả, TTC Land bị truy thu thuế số tiền hơn 7,7 tỷ đồng, trong đó truy thu thuế thu nhập doanh nghiệp là 7,6 tỷ đồng; thuế thu nhập doanh nghiệp tạm nộp 1% là 49 triệu đồng và thuế thu nhập cá nhân 124 triệu đồng.

Ngoài ra, TTC Land phải nộp thêm tiền chậm nộp tính đến hết ngày 14/11/2019 là 533 triệu đồng.

Tổng số tiền truy thu, nộp phạt vi phạm hành chính, tiền chậm nộp của TTC Land là hơn 9,8 tỷ đồng.

Liên tiếp 3 công ty quản lý quỹ bị xử phạt

Ngày 19/10, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 321/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ Hợp Lực (địa chỉ: số 550 đường Âu Cơ, phường 10, quận Tân Bình, Thành phố Hồ Chí Minh). Tổng mức xử phạt là 265 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty đã không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị (thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2022 không đảm bảo thời hạn theo quy định; không tổ chức họp Hội đồng quản trị định kỳ trong năm 2020, 2021 theo quy định).

Đồng thời, Công ty cổ phần quản lý quỹ Hợp Lực cũng không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ: Quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán.

Ngoài ra, công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (báo cáo không đúng thời hạn Báo cáo tình hình hoạt động công ty tháng 5/2022; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 5/2022; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2022).

Cả 3 hành vi vi phạm trên đều được UBCKNN yêu cầu mức phạt 60 triệu đồng đối với công ty.

Cuối cùng, Công ty cổ phần quản lý quỹ Hợp Lực bị phạt 85 triệu đồng vì không lưu giữ đầy đủ các tài liệu, hồ sơ, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty.

Cũng trong tuần qua, Công ty CP Quản lý quỹ Pavo Capital bị phạt 85 triệu đồng vì không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán. Công ty còn bị phạt 60 triệu đồng vì không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp (không ban hành quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản). Tổng số tiền phạt là 145 triệu đồng.

Tương tự, Công ty TNHH quản lý quỹ Eastspring Investments (Tp.HCM) bị phạt tổng cộng 210 triệu đồng do không báo cáo với UBCKNN về kết quả kiểm toán nội bộ năm 2020 và vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.