Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 791/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt (mã chứng khoán TVB), trụ sở tại tầng 2, số 142 Đội Cấn, quận Ba Đình, TP Hà Nội.
Theo UBCKNN, Chứng khoán Trí Việt đã cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Do đó, công ty này vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Số tiền phạt hành chính là 150 triệu đồng.
Trước đó, hồi đầu năm, Chứng khoán Trí Việt đã bị UBCKNN phạt tổng số tiền 310 triệu đồng và đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong hai tháng. Lý do là công ty cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng không báo cáo và không được UBCKNN chấp thuận. Bên cạnh đó, công ty này còn bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ chứng khoán.
Về tình hình kinh doanh của Trí Việt, quý 3 vừa qua doanh thu hoạt động đạt 19 tỷ đồng, giảm mạnh 77% so với cùng kỳ năm trước. Nguyên nhân do thị trường giảm điểm mạnh, giá trị và khối lượng giao dịch đều đi xuống nên các khoản thu từ đầu tư tự doanh, phí môi giới và cho vay margin đều giảm. Kết quả, công ty báo lỗ sau thuế 6 tỷ đồng, trái ngược với khoản lãi gần 39 tỷ đồng của cùng kỳ năm 2021. Lũy kế 9 tháng, TVB vẫn lãi hơn 34 tỷ song đã giảm 83% so với con số cùng kỳ năm ngoái.
Trên thị trường, thị giá cổ phiếu TVB kết phiên 28/10 đạt 4.360 đồng/cp, tương ứng giảm gần 82% giá trị so với mức đỉnh.
Hồi tháng 4/2022, nhân sự của Trí Việt có sự biến động lớn khi Tổng Giám đốc khi đó là ông Đỗ Đức Nam bị bắt tạm giam và khởi tố do hành vi thao túng thị trường chứng khoán, thu lợi hàng trăm tỷ đồng liên quan tới cổ phiếu Tập đoàn Louis Holdings. Ông Đỗ Đức Nam bị miễn nhiệm chức vụ tổng giám đốc ngay sau đó.
Nửa tháng sau, công ty này tiếp tục miễn nhiệm chức Phó tổng giám đốc đối với bà Lê Thị Thu Hương, còn Phó chủ tịch HĐQT độc lập - ông Nguyễn Tiến Sơn - cũng nộp đơn xin từ nhiệm.
