Ngày 25/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Ngọc Long với số tiền 550 triệu đồng vì đã thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Tập đoàn Thành Nam (mã chứng khoán TNI).
Cụ thể, căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN, ông Nguyễn Ngọc Long (Địa chỉ: TDP số 4, Phú Mỹ, phường Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, Hà Nội) đã có hành vi thao túng cổ phiếu TNI. Theo đó, ông Long đã sử dụng 54 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TNI.
Đồng thời, căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Ngọc Long.
Công ty Cổ phần Tập đoàn Thành Nam có tiền thân là Công ty TNHH Xuất Nhập khẩu Thành Nam, được thành lập vào năm 2004. Năm 2009 chuyển đổi thành Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu Thành Nam.
Năm 2017, công ty được niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) với mã chứng khoán là TNI. Tính đến quý 2/2022, vốn chủ sở hữu của doanh nghiệp này đạt 523,5 tỷ đồng.
Thống kê 05 ngày giao dịch gần nhất (20/10 – 26/10) cho thấy, giá tham chiếu của TNI ở mức: 3.320 đồng, giá đóng cửa cao nhất đạt 3.260 đồng (20/10/2022); Giá đóng cửa thấp nhất là 2.600 đồng (26/10/2022).
Đồng thời, TNI cũng đang là cổ phiếu nằm trong danh sách bị cảnh báo. Trước đó, HOSE cho biết giữ nguyên cảnh báo đối với cổ phiếu TNI theo quyết định số 372/QĐ-SGDHCM ngày 10/6/2022 của Tổng giám đốc HOSE.
Nguyên nhân là do lợi nhuận sau thuế của cổ đông công ty mẹ trên báo cáo tài chính hợp nhất kiểm toán năm 2021 là âm 16,26 tỷ đồng, thuộc trường hợp chứng khoán bị cảnh báo.
Cựu chủ tịch FLC Trịnh Văn Quyết bị khởi tố vì thao túng thị trường chứng khoán
Ngày 29/3/2022, Cơ quan cảnh sát điều tra Bộ Công an ra quyết định khởi tố vụ án, khởi tố bị can với ông Trịnh Văn Quyết - chủ tịch hội đồng quản trị Công ty CP Tập đoàn FLC, để điều tra tội thao túng thị trường chứng khoán.
Cơ quan điều tra đã làm rõ được nhiều sai phạm của ông Trịnh Văn Quyết liên quan đến việc "thổi giá" cổ phiếu với mục đích thu lời bất chính hàng trăm tỉ đồng. Điều đáng nói, sau vụ bán chui cổ phiếu hồi tháng 1, dù tài khoản của ông Quyết bị cấm giao dịch, thì cựu chủ tịch FLC vẫn tiếp tục có hành vi thao túng đẩy giá cổ phiếu lên.
Tổng số tiền ông Trịnh Văn Quyết thu về sau khi bán chui cổ phiếu là gần 1.700 tỉ đồng, hưởng lợi bất chính số tiền hơn 530 tỉ đồng. Tuy nhiên ngay sau khi xảy ra việc bán chui cổ phiếu, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã hủy giao dịch toàn bộ số cổ phiếu do ông Quyết bán ra, những nhà đầu tư đã mua số cổ phiếu này được hoàn lại tiền.
Công ty CP Tập đoàn FLC được thành lập từ năm 2008 với ngành nghề kinh doanh là bất động sản, chứng khoán, du lịch, giáo dục, công nghệ pháp lý, hàng không…
