Ngày 19/10/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 259/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt CTCP Tập đoàn Hoàng Kim Tây Nguyên (địa chỉ tại 18 Lê Lai, phường Tây Sơn, TP Pleiku, tỉnh Gia Lai) số tiền 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Cụ thể, CTCP Tập đoàn Hoàng Kim Tây Nguyên không công bố đúng thời hạn các tài liệu sau:
Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2020, báo cáo tài chính quý 1 năm 2020, báo cáo thường niên năm 2019 và Nghị quyết Hội đồng quản trị số 03/2020/NQ-HĐQT-CTC ngày 20/9/2020 về việc thông qua chi tiết phương án chào bán cổ phiếu riêng lẻ, chi tiết phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán, tiêu chí lựa chọn đối tượng chào bán cổ phiếu riêng lẻ và danh sách lựa chọn đối tượng được chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2020 của Công ty cổ phần Gia Lai CTC.
Ngoài ra, ngày 18/10/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Bà Khoa Thị Thanh Huyền - Thành viên Ban Kiểm soát của Công ty cổ phần Tập đoàn Hapaco (Mã chứng khoán: HAP).
Bà Khoa Thị Thanh Huyền đã bán ra lần lượt 193.100 cổ phiếu HAP vào ngày 10/5, 21.500 cổ phiếu vào ngày 11/5, 897.200 cổ phiếu vào ngày 27/5, 420.300 cổ phiếu vào ngày 31/5 sau đó mua 10.000 cổ phiếu trong cùng ngày.
Tiếp đó, bà mua 350.600 cổ phiếu HAP (tương ứng 3.506.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HAP) và bán 591.000 cổ phiếu HAP (tương ứng 5.910.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HAP) từ ngày 01/6/2021 đến ngày 11/6/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Với những hành vi trên, bà Huyền bị xử phạt 130 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm g khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
