Ngày 12/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 324/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Louis Capital (tên cũ: Công ty cổ phần Xây dựng và Đầu tư Trường Giang), địa chỉ trụ sở chính tại Tầng 5 toà nhà SME Hoàng Gia, Tô Hiệu, Quang Trung, Hà Đông, Hà Nội.
Ảnh minh họa
Cụ thể, CTCP Louis Capital đã công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính hợp nhất Quý 4/2019. Do đó, CTCP Louis Capital bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).
Ngoài ra, Công ty này cũng có hành vi công bố thông tin sai lệch. Cụ thể, tại Báo cáo tài chính riêng Quý 4/2019 và Báo cáo tài chính hợp nhất Quý 4/2019 công bố thông tin ngày 16/3/2020, Công ty trình bày khoản đầu tư vào Công ty cổ phần Đầu tư hạ tầng công nghiệp Hòa Sơn là khoản đầu tư vào công ty liên kết, tuy nhiên tỷ lệ góp vốn và tỷ lệ biểu quyết tại Công ty cổ phần Đầu tư hạ tầng công nghiệp Hòa Sơn là 66%, chưa phù hợp với quy định tại khoản 9 Chuẩn mực kế toán số 25 về Báo cáo tài chính hợp nhất và kế toán khoản đầu tư vào công ty con ban hành và công bố theo Quyết định số 234/2003/QĐ-BTC ngày 30/12/2003 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Với hành vi vi phạm trên, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm d khoản 4 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi theo khoản 40 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Tổng số tiền xử phạt cho 2 vi phạm trên của CTCP Louis Capital là 145 triệu đồng.
Cũng trong ngày 12/11, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 329/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Kính Đáp Cầu (địa chỉ: khu Cổ Mễ, phường Vũ Ninh, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh).
Công ty cổ phần Kính Đáp Cầu đã thực hiện công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với Báo cáo tài chính năm 2018, năm 2019 đã kiểm toán, Báo cáo tài chính bán niên đã được soát xét năm 2020, Báo cáo tài chính quý 2 năm 2020, Báo cáo thường niên năm 2018, năm 2019, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019 và giải trình ý kiến ngoại trừ của kiểm toán trên Báo cáo tài chính năm 2019.
Theo đó, Công ty cổ phần Kính Đáp Cầu bị xử phạt số tiền là 60 triệu đồng.
