Xử phạt các cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Hải Phong

03/12/2022 17:36

Ngày 30/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt 02 cá nhân đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Tổng số tiền phạt là 100 triệu đồng đối với bà Tạ Thị Dinh và 70 triệu đồng với bà Lê Phương Mai.

Cụ thể, bà Tạ Thị Dinh bị xử phạt 70 triệu đồng do không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn và khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, nộp phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết theo đúng quy định tại Nghị định 156 của Chính phủ.

a1-1670053691.png

Công ty CP Đầu tư MST hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực xây dựng công trình cầu, đường bộ.

Liên quan đến hành vi vi phạm, vào ngày 27/7/2021, bà Tạ Thị Dinh (cổ đông lớn của Công ty CP Đầu tư MST – mã chứng khoán MST) đã bán 366.700 cổ phiếu MST dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm từ 5,13% xuống 4,57% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của MST. Sau đó, ngày 20/12/2021, bà Dinh đã mua 888.600 cổ phiếu MST dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng từ 4,57% lên 5,88% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của MST. Tiếp theo, ngày 21/12/2021, bà Dinh đã mua 111.400 cổ phiếu MST dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng từ 5,88% lên 6,04% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của MST. Tuy nhiên đến ngày 07/4/2022, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội chưa nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Tạ Thị Dinh đối với cổ phiếu MST.

Công ty CP Đầu tư MST được thành lập 2009 với mức vốn điều lệ ban đầu là 10 tỷ đồng, hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực xây dựng công trình cầu, đường bộ. Một số công trình tiêu biểu Công ty đã tham gia thi công xây lắp: Công trình thi công cầu ORB05 tại gói thầu xây lắp số 4 (Km 21 + 500 - Km32 + 600) thuộc Dự án Đường cao tốc Đà Nẵng - Quảng Ngãi, Gói thầu số 08 đường giao thông Sốp Cộp - Púng Bánh, Xây dựng cơ sở hạ tầng khu mỏ Suối Dền - Đại Từ - Thái Nguyên, Xây dựng khách sạn 3 sao tại quận 2 - Thành phố Hồ Chí Minh, Công trình cầu ORB05 tại gói thầu xây lắp số 4 (Km 21 + 500 - Km 32 +600) thuộc Dự án đường cao tốc Đà Nẵng - Quảng Ngãi.

Công ty được niêm yết và giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội từ năm 2016 với mã chứng khoán là MST. Kết thúc phiên giao dịch ngày 02/12, cổ phiếu MST đang ở mức 5.500 đồng/cp, giảm 32,9% so với tháng trước.

Đối với bà Lê Phương Mai, do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn nên đã bị xử phạt 70 triệu đồng. Bằng chứng là vào ngày 20/8/2021, bà Mai – cổ đông lớn của Công ty CP An Trường An (mã chứng khoán ATG) đã mua 798.200 cổ phiếu ATG dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng từ 0% lên 5,24% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của ATG; tiếp theo, ngày 11/3/2022, bà Mai đã bán 698.200 cổ phiếu ATG dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm từ 5,57% xuống 0,98% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của ATG. Tuy nhiên đến ngày 07/4/2022, bà Lê Phương Mai vẫn chưa báo cáo cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc thay đổi sở hữu cổ đông lớn đối với cổ phiếu ATG.

a2-1670053692.png

Công ty CP An Trường An hoạt động chính trong ngành khai thác khoáng sản, đặc biệt là quặng Titan.

Công ty CP An Trường An tiền thân là Công ty TNHH An Trường An được thành lập vào năm 2005, hoạt động chính trong ngành khai thác khoáng sản, đặc biệt là quặng Titan. Công ty hiện đang hoạt động khai thác tại mỏ quặng ở Bình Thuận với trữ lượng sản xuất đạt 800 nghìn tấn/năm. Bên cạnh khai thác và chế biến sâu quặng kim loại, Công ty còn khai thác mỏ cát ở Tuy Phước có trữ lượng 700 nghìn tấn/năm. Công ty cũng tham gia vào lĩnh vực đầu tư xây dựng và kinh doanh hạ tầng khu công nghiệp, cung cấp dịch vụ du lịch nghỉ dưỡng và nhà hàng tiệc cưới trên địa bàn tỉnh.

Tháng 8/2016, An Trường An chính thức niêm yết và giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM. Chốt phiên giao dịch ngày 02/12, thị giá cổ phiếu ATG là 2.700 đồng/cp, giảm 15,6% so với tháng trước.

Trước đó, UBCKNN cũng đã xử phạt một cá nhân liên quan đến lãnh đạo Ngân hàng HDBank số tiền hơn 590,4 triệu đồng. Vào ngày 19/7, bà Đoàn Thu Hương – người liên quan đến ông Đào Duy Tường – Trưởng Ban Kiểm soát Ngân hàng TMCP Phát triển TP HCM – HDBank (mã chứng khoán HDB) đã thực hiện mua vào gần 3 triệu cổ phiếu HDB, tương đương hơn 29,5 tỷ nhưng không báo cáo, công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Theo đó, ngoài bị xử phạt số tiền hơn 590,4 triệu đồng, bà Hương còn chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 04 tháng.

Bạn đang đọc bài viết "Xử phạt các cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán" tại chuyên mục Kinh tế. Mọi thông tin chi tiết xin liên hệ số hotline: 0971.008.956 hoặc gửi email về địa chỉ: bbtpld@gmail.com