Theo đó, VDSC đã có hành vi vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn. Cụ thể, trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng trong năm 2021 và 06 tháng đầu năm 2022, nội dung Hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa Công ty và khách hàng không có thoả thuận về đối tượng được bán trái phiếu. Như vậy, VDSC chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định. Qua đây, UBCKNN quyết định phạt tiền 125 triệu đồng đối với VDSC.
Chứng khoán Rồng Việt phải nộp phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn.
Được biết, Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt (VDSC) được thành lập năm 2006 và hoạt động trong lĩnh vực cung cấp dịch vụ môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán và tự doanh. Trong quý 3/2022, tổng khối lượng giao dịch thực hiện của VDSC đạt xấp xỉ 1,15 tỷ cổ phiếu, tương đương 32.616,53 tỷ đồng. Trong đó, khối lượng giao dịch của Công ty là gần 11,92 cổ phiếu, tương đương 1.914,53 tỷ đồng; khối lượng giao dịch của các nhà đầu tư là hơn 1,13 tỷ cổ phiếu, tương đương 30.702 tỷ đồng.
Trong ngày 22/9, VDSC đã có văn bản Báo cáo kết quả đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng, phát hành cổ phiếu để trả cổ tức và tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu, và phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động. Trong đó, kết quả chào bán thêm cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu là 52.552.332 cổ phiếu, cổ phiếu phát hành để trả cổ tức là 36.786.632 cổ phiếu, cổ phiếu phát hành để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu là 10.510.466 cổ phiếu, cổ phiếu phát hành theo chương trình người lựa chọn là 5.045.905 cổ phiếu. Tổng số cổ phiếu đã phân phối là xấp xỉ 104,9 triệu cổ phiếu, tương ứng 100% tổng số cổ phiếu chào bán. Qua đợt chào bán này, VDSC thu về tổng số tiền 575,98 tỷ đồng, sau khi trừ đi các chi phí thì tổng thu ròng từ đợt chào bán đạt 575,81 tỷ đồng.
Cũng trong đợt chào bán cổ phiếu này, lấy lý do thực hiện quyền mua cổ phiếu chào bán cho cổ đông hiện hữu, Chủ tịch VDSC – ông Nguyễn Miên Tuấn cùng vợ và một Thành viên HĐQT đã mua vào tổng cộng hơn 17 triệu cổ phiếu VDS. Cụ thể, ngày 14/9, ông Tuấn đã mua hơn 9,35 triệu cổ phiếu VDS, tương đương giá trị giao dịch 93,51 tỷ đồng. Sau khi giao dịch, số lượng cổ phiếu ông Tuấn nắm giữ là xấp xỉ 36,59 triệu cổ phiếu, chiếm tỷ lệ 17,423% vốn điều lệ VDSC. Giao dịch cùng ngày, bà Nguyễn Thanh Loan – vợ ông Tuấn đã mua vào 346.500 cổ phiếu với giá trị giao dịch 3,465 tỷ đồng. Sau khi mua vào, bà Loan nắm giữ hơn 1,35 triệu cổ phiếu, chiếm tỷ lệ 0,644% vốn điều lệ. Ngoài ra, bà Phạm Mỹ Linh – Thành viên HĐQT VDSC cũng thực hiện giao dịch trong ngày 14/9. Theo đó, bà Linh đã đăng ký mua xấp xỉ 6,26 triệu cổ phiếu, tương đương 62,59 tỷ đồng, nâng số lượng cổ phiếu nắm giữ lên xấp xỉ 24,46 triệu cổ phiếu và chiếm tỷ lệ 11,647% vốn điều lệ Công ty.
Tổng cộng, vợ chồng Chủ tịch VDS và Thành viên HĐQT đã gom thêm 17 triệu cổ phiếu, tương ứng tổng số tiền chi ra hơn 170 tỷ đồng.
