Cụ thể, ngày 16/9/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty Chứng khoán An Bình và Công ty Chứng khoán Everest.
Chứng khoán Everest: Không đảm bảo thông tin, báo cáo sai lệch
Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính Chứng khoán Everest 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.
Theo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty cổ phần Chứng khoán Everest là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho Công ty cổ phần Cung điện Mùa Đông (CĐMĐ) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu WTPCH2125003.
Tuy nhiên, Chứng khoán Everest chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định tại khoản 4 Điều 14 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế (Nghị định số 153/2020/NĐ-CP).
Cụ thể, tại mục III.B Bản Công bố thông tin của CĐMĐ về việc đáp ứng các điều kiện chào bán trái phiếu của CĐMĐ theo quy định tại Điều 9 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ghi nhận “CĐMĐ thực hiện thanh toán đủ cả gốc, lãi của trái phiếu đã phát hành”. Tuy nhiên, tại mục II.4 Bản CBTT của CĐMĐ nêu nội dung về tình hình thanh toán gốc và lãi của trái phiếu đã phát hành hoặc thanh toán các khoản nợ đến hạn trong 03 năm liên tiếp trước đợt phát hành như sau: trong 03 năm trước đợt chào bán, CĐMĐ đã phát hành 02 mã trái phiếu WTPCH2124001, WTPCH2124002 với tổng trị giá 450 tỷ đồng nhưng tính đến ngày 30/11/2021 chưa kết thúc các đợt phát hành này và chưa phát sinh nợ gốc, lãi trái phiếu.
Như vậy, theo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, thông tin tại mục III.B Bản CBTT về việc “CĐMĐ thực hiện thanh toán đủ cả gốc, lãi của trái phiếu đã phát hành” là không đảm bảo chính xác so với thông tin nêu tại mục II.4 Bản CBTT.
Tại điểm 3.1 mục II Bản CBTT của CĐMĐ đưa ra thông tin về các hoạt động kinh doanh chủ yếu của CĐMĐ, trong đó nêu một số dự án CĐMĐ đã và sắp triển khai. Đối với dự án sắp triển khai là Dự án Khu Du lịch phức hợp Hoàng Hải (Vị trí: Khu 6, khu phức hợp Bãi Trường, xã Dương Tơ, huyện Phú Quốc, tỉnh Kiên Giang), tại Everest, không có hồ sơ, tài liệu thể hiện vai trò của CĐMĐ liên quan đến Dự án này).
Chứng khoán Everest cũng bị phạt tiền 150 triệu đồng theo quy định tại khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do báo cáo có nội dung sai lệch.
Căn cứ kết quả kiểm tra, Everest báo cáo sai lệch đối với các nội dung cụ thể như sau: (i) Căn cứ theo Biên bản nghiệm thu và thanh lý Hợp đồng dịch vụ đại lý phát hành trái phiếu riêng lẻ ngày 25/02/2022 được ký giữa EVS và CĐMĐ, tính đến thời điểm ký kết Biên bản nghiệm thu và thanh lý hợp đồng (ngày 25/02/2022), tổng giá trị trái phiếu WTPCH2125003 do EVS chào bán thành công tính theo mệnh giá trái phiếu phát hành là: 0 đồng (không đồng). Tuy nhiên, EVS đã báo cáo sai lệch về khối lượng trái phiếu CĐMĐ chào bán thành công do EVS làm đại lý phát hành và phương thức phát hành của trái phiếu CĐMĐ.
Chứng khoán An Bình: Không đảm bảo thông tin, báo cáo không đúng thời hạn
Cùng ngày, Công ty Chứng khoán An Bình bị phạt 250 triệu đồng vì đã không đảm bảo được các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có thể kiểm chứng được.
Cụ thể, công ty chứng khoán này là tổ chức tư vấn cho Công ty Cổ phần Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil (công ty con của Tập đoàn Tân Hoàng Minh) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu SOLCH2123001 với giá trị 800 tỷ đồng.
Tuy nhiên, tại nghị quyết số 1606/2021 về phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ đang lưu trữ lại chưa thể hiện đầy đủ thông tin về trái phiếu dự kiến phát hành.
Bên cạnh đó, bản công bố thông tin của Soleil ghi nội dung: "Công ty chưa thực hiện phát hành trái phiếu và cũng không tồn đọng khoản nợ đến hạn nào chưa được thanh toán tại thời điểm chào bán trái phiếu". Trong khi trên thực tế vào đầu năm 2020 công ty này lại có dư nợ trái phiếu hơn 699 tỷ đồng.
Ngoài ra, Chứng khoán An Bình còn bị phạt tiền 60 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn nhiều tài liệu như: Báo cáo số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu doanh nghiệp trên từng tổ chức lưu ký; Báo cáo tình hình thanh toán gốc/lãi trái phiếu trong kỳ; Báo cáo số lượng tổ chức phát hành đăng ký trái phiếu và khối lượng trái phiếu đăng ký, lưu ký trong kỳ; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
