SBBS và CTN bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán

Chứng khoán Saigonbank Berjaya vi phạm quy định về hạn mức cho vay ký quỹ

Vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 445/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Saigonbank Berjaya (SBBS).

Theo đó, SBBS bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ.

Cụ thể, dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ của công ty này đối với 05 khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của công ty theo quy định.

Vào tháng 8/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước từng ban hành quyết định về việc đình chỉ nghiệp vụ tự doanh chứng khoán đối với SBBS do không duy trì điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động. Theo đó, công ty bị đình chỉ 60 ngày tính từ ngày 19/8/2019.

Trong thời gian bị đình chỉ nghiệp vụ tự doanh chứng khoán, SBBS không được ký mới, gia hạn các hợp đồng liên quan đến hoạt động tự doanh chứng khoán.

Bên cạnh đó, công ty chứng khoán này chỉ được bán, không được tăng thêm các khoản đầu tư kinh doanh, trừ trường hợp buộc phải mua vào để sửa lỗi giao dịch hoặc giao dịch lô lẻ hoặc được hưởng các quyền có liên quan đến chứng khoán đang nắm giữ theo quy định của pháp luật hiện hành.

Vào thời điểm trên, SBBS báo lỗ hơn 4,4 tỷ đồng. Tại ngày 30/06/2019, lỗ lũy kế của công ty là 204,3 tỉ đồng. Trong khi đó, tổng tài sản của công ty là 112,3 tỉ đồng.

Được biết, SBBS là công ty chứng khoán có cổ đông chiến lược nước ngoài và được Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước cấp phép hành nghề môi giới chứng khoán vào ngày 18/07/2008. Đồng thời, chính thức trở thành thành viên của Trung Tâm Lưu Ký Chứng Khoán Việt Nam vào ngày 07/08/2008.

Ba cổ đông chiến lược của SBBS bao gồm: Ngân Hàng Sài Gòn Công Thương - Saigon Bank; Công Ty TNHH Một Thành Viên Thương Mại và Du Lịch Kỳ Hòa; Công ty Chứng khoán Inter-Pacific thuộc tập đoàn Berjaya của Malaysia.

Không công bố thông tin, CTN bị xử phạt 100 triệu đồng

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng mới ban hành Quyết định số 440/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Xây dựng công trình ngầm (VINAVICO, UPCoM – mã chứng khoán CTN), có địa chỉ tại tầng 11, Tòa nhà TASCO, Lô HH2 – 2, đường Phạm Hùng, phường Mễ Trì, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội.  

Theo đó, VINAVICO bị phạt số tiền là 100 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật.

Cụ thể, VINAVICO đã không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội và hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2017 đã kiểm toán, BCTC (riêng, hợp nhất) đã kiểm toán năm 2018, 2019, Báo cáo thường niên năm 2017, 2018, 2019, 2020, BCTC riêng năm 2020 được kiểm toán, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020.

Công ty cũng không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2020, 2021; Báo cáo tài chính năm 2021 được kiểm toán; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, 2022; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021 và năm 2022 và công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về BCTC năm 2016 được kiểm toán.

Trên thị trường, cổ phiếu CTN của VINAVICO hiện đang trong diện hạn chế giao dịch theo thông báo số 2425/TB-SGDHN của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội ngày 26/7/2021. Lí do bị hạn chế giao dịch là vì công ty chậm công bố một số thông tin theo quy định.

VINAVICO được thành lập ngày 28/5/2003, với mức vốn điều lệ ban đầu là 5 tỷ đồng thông qua sự góp vốn của hai cổ đông chính là Tổng công ty Xuất nhập khẩu xây dựng Việt Nam (VINACONEX) và Công ty cổ phần Đầu tư và xây dựng Việt Nam (CAVICO.VN).

Ngành nghề kinh doanh chính của VINAVICO là thi công xây lắp các công trình ngầm, dân dụng, giao thông, thủy lợi...; chế tạo lắp đặt thiết bị công nghiệp; sản xuất vật liệu xây dựng...